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连续买卖操纵证券市场案件中如何寻找突破点

发布日期：2024/12/15 阅读量：85  来源于:  http://www.mylsfw.com/

 

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《证券法》规定的操纵市场的手段，第一项即为连续交易操纵，也是操纵市场行为中最为常见的一种。即单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。

 

对于连续交易操纵的认定相对比较客观，只要行为人的交易行为达到了连续交易价、量认定标准，即从客观行为推定其主观具有影响或意图影响价量的故意，构成操纵市场。那么对于认定标准如此客观的案件，当事人申辩时如何寻找减轻处罚的突破点呢？我们从一起罚没款总金额由近三亿减至五千万的案例看起——

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【案件基本情况】

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账户组交易A股票的情况

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账户组交易B股票的情况

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【案例评析】

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一

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对于连续操纵的同期市场交易量占比衡量

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二

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行为人不同的交易模式对违法所得计算的影响

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【合规启示】

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【新书推广】

本案例评析收录在邢会强教授主编的《证券法案例教程》中。《证券法案例教程》选取了具有代表性和广泛影响力的真实案例，既讲解了相关的基本知识点，又结合案例进行了分析，以案释法，说理透彻，可以让读者更好地理解和掌握证券法的理论和实践，适合高等学校本科生、研究生学习证券法使用，也适合法官、律师、上市公司和证券中介机构法务人员研习证券法使用。

 

本书的大部分案例都摘编自行政处罚决定书或法院的裁判文书，还有一些案例由于被立案调查的当事人在证券律师的帮助下抗辩成功而得以免责或减轻责任，最后并未形成行政处罚决定书或未在处罚决定书中详述减轻责任的原因。后者其实更为宝贵，更有利于人们明晰勤勉尽责的边界和法律的边界。编者从当事人代理律师的手里找到了这些案例，在隐去当事人的个人信息之后，摘编和呈现于本书中，奉献给读者。

 

《证券法》是纸面上的法，证券法案例则是行动中的法。只有研习了证券法案例，才能真正了解和掌握证券法。只有研习了最新证券法案例，才能把握住证券法跳动的脉搏。证券法代表着金融法的未来发展方向，要真正理解金融法，攻克金融法中最艰深的部分，掌握金融法的核心，就必须研习透证券法。而证券法入门的钥匙，就是证券法案例。

 

●证券法入门的钥匙

●顾问和作者是学术界代表与实务界代表的有机结合

●共77个真实案例，每个案例均篇幅适中，以案释法，便于学习

 

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湖南刑法刑事律师事务所 (http://www.mylsfw.com/xingfaxingshi)提供邵阳市刑法刑事24小时律师电话微信，提供免费在线咨询。


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