青岛永安信邦投资管理有限公司 —— 私募基金管理人登记备案法律意见书

【案件简介】

私募基金行业近年来似井喷式的发展，私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构登记备案信息失真，但还滥用登记备案信息非法自我增信；一些机构在资金募集、投资运作、公司治理方面违规，有些甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资，涉嫌犯罪。为促进私募基金行业规范健康发展，中国证券投资基金业协会于2016年2月5日发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，加强对于私募基金管理人登记备案的管理。

【焦点问题】

如何在中基协加强监管的大环境下，顺利通过中基协的审核，完成私募基金管理人的登记备案。

【办案思路及历程】

接受当事人的委托后，马上开始了对于管理人公司的尽职调查工作。由于中基协刚刚发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对于新的登记备案审核的标准不明确，因此在尽职调查的过程中，按照穷尽各种手段和调查各种信息的方式进行。与此同时，积极寻求当时已经通过登记备案的私募基金管理人的成功经验，并且多次与中基协进行电话沟通，解决了不少在尽职调查中遇到的问题。

在对申请机构青岛永安信邦投资管理有限公司的存续情况、工商登记、经营范围、专业化经营、股权结构、实际控制人、子公司、对外投资、从业人员、营业场所、资本金、内控制度、外包协议等情况进行了尽职调查后，我们出具了法律意见书。

【办案结果】

成功帮助委托人通过了中国证券投资基金业协会的审核，完成了私募基金管理人的登记备案。

【办案随想】

通过出具此次私募基金管理人登记备案法律意见书，我们了解了中国证券投资基金业协会对于私募基金管理人审查的尺度，为今后办理此类业务的积累了经验。

 作者：于皓宇