一文搞懂刑事合规不起诉制度

合规不起诉是指，检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。

当企业或者员工涉嫌犯罪时，企业可以通过启动企业刑事合规制度，争取宽大处理，最终争取到不逮捕、不起诉、判缓刑的结果。 

合规不起诉发展历程

2019年12月4日，中共中央、国务院发布《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》，为进一步激发民营企业活力和创造力，充分发挥民营经济在推进供给侧结构性改革、推动高质量发展、建设现代化经济体系中的重要作用，现就营造更好发展环境支持民营企业改革发展提出本意见。

2020年7月24日，最高人民检察院发布《关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”的意见》，包括依法惩治妨害社会生产生活秩序的相关犯罪、依法保护企业正常生产经营活动……落实“少捕”“少押”“慎诉”的司法理念、依法合理采取更加灵活务实的司法措施、加大对涉民营企业各类案件的法律监督力度几个方面。

2020年3月，最高检在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点工作。

2021年4月，最高检发布了《关于开展企业合规改革试点工作方案》，2021年3月至2022年3月期间，启动了第二期企业合规改革试点工作，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）。

2021年6月，最高检等九部委联合发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，在依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，随后发布《实施细则》进一步完善。

2022年1月，全国工商联发布《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》为规范涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理工作，保障涉案企业合规第三方监督评估机制有效运行，结合工作实际，制定本办法。

2022年4月，九部委联合发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》进一步规范第三方监督评估机制相关工作有序开展。

2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》，自2022年10月1日起施行。

最高检相继发布《涉案企业合规典型案例（第一、二、三、四批）》，对适用合规不起诉制度起到重要参考作用。

各省相继依据上述文件，结合本省、市实际情况，制定适用本省、市的合规不起诉制度，根据最高检和北京市人民检察院关于推进涉案企业合规工作的有关规定，结合工作实际，北京市人民检察院制定《涉案企业合规必要性审查指引（试行）》，创新性提出“合规必要性审查”的概念。

2020年12月16日，辽宁省人民检察院印发《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》，进一步规定了主体条件、适用条件、不适用情形等。 

如果不慎涉嫌刑事犯罪，能否适用合规不起诉？

《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第3条规定了涉企犯罪的案件类型：第三方机制适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

上述《意见》第4条规定了合规不起诉的适用条件：对于同时符合下列条件的涉企犯罪案件，试点地区人民检察院可以根据案件情况适用本指导意见：

（一）涉案企业、个人认罪认罚；

（二）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；

（三）涉案企业自愿适用第三方机制。

上述《意见》第5条规定了五条除外情形：对于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不适用企业合规试点以及第三方机制：

（一）个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；

（二）公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；

（三）公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；

（四）涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；

（五）其他不宜适用的情形。 

最高检发布《涉案企业合规典型案例（第一、二、三、四批）》

第一批：

1、张家港市L公司、张某甲等人污染环境案——

2、海市A公司B公司、关某某虚开增值税专用发票案

3、王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案

4、新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案件

第二批：

1、上海J公司、朱某某假冒注册商标案

2、张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案

3、山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案

4、随州市Z公司康某某等人重大责任事故案

5、深圳X公司走私普通货物案

6、海南文昌市S公司、翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案

第三批：

1、上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案

2、王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案

3、江苏F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案

4、广西陆川县23家矿山企业非法采矿案

5、福建省三明市X公司、杨某某、王某某串通投标案

第四批

1、北京李某某等9人保险诈骗案

2、山东潍坊X公司、张某某污染环境案

3.、山西新绛南某某等人诈骗案

4、安徽C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案

5、浙江杭州T公司、陈某某等人帮助信息网络犯罪活动案

合规不起诉流程

第一阶段：检察院依申请/依职权启动合规不起诉

公安机关在办案中发现企业涉嫌刑事犯罪的线索，移送检察机关审查起诉，或检察院主动发现企业存在管理漏洞。

涉案企业可主动向检察院提交合规整改申请，申请检察院启动合规不起诉程序，检察院也可依据职权启动该程序。

经实地走访、充分了解案情，如不涉嫌刑事犯罪，检察院向行政机关发出检察建议，行政机关作出相应行政处罚；如涉嫌刑事犯罪，检察院结合涉案企业主观恶性程度，对当地经济和就业的贡献等因素，认为符合合规不起诉条件，向涉案企业发出合规检察建议，合规不起诉成功启动。

本阶段涉及的文书名称为《适用刑事合规不起诉申请书》，直接影响着能否启动合规不起诉制度。

如何书写《适用刑事合规不起诉申请书》呢？

除当事人基本信息，需写出申请事项，举例：申请贵院审查起诉的上海Z公司、陈某某等人涉嫌非法获取计算机信息系统数据罪一案中，对申请人适用涉案企业合规不起诉和第三方监督评估机制。

事实与理由部分需结合最高检及当地合规不起诉相关规定，充分论述本企业符合适用合规不起诉的条件，表示认罪认罚，自愿适用第三方机制。愿意积极赔偿受害人，希望取得谅解，消除影响。

介绍本企业情况、主营业务、对当地经济与就业的促进作用，如经营状况不佳，可表达希望适用合规不起诉的迫切性。

介绍本企业目前已经开展的合规整改工作或计划，例如，已经制定《业务操作指引》《员工自我监督激励制度》等文件，已经对员工进行合规培训等。

第二阶段：根据合规检查建议，作出相应整改

涉案企业根据检察院作出的合规检察建议，作出刑事合规整改计划并具体实施，在本阶段中，有聘请合规领域律师的必要性。在下述案例中，涉案企业彻底销毁爬虫程序，对非法获取的涉案数据进行无害化处理，与受害方平台签订数据交互协议是比较圆满的解决方案。

第三阶段：整改完毕，第三方机制评估

下述案例中，第三方机制出具考察报告，并作出整改合格的意见。

第四阶段：检察院依据第三方意见作出不起诉决定

召开听证会，如果涉案企业合规方案通过验收，各方同意对该企业及相关责任人员做出不起诉等处理，检察院经审查认为符合《刑事诉讼法》相关规定，依法作出不起诉的决定。

合规不起诉，是涉案企业及时改过自新，避免被刑事起诉的关键机会，如整改不合格，检察院仍会依法提起公诉，防止以虚假合规逃避刑事制裁。 

数据合规 

以上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案看数据安全重要性

本案为最高检发布《涉案企业合规典型案例（第三批）》中的第一个，最高检介绍，Z公司是一家为本地生活商户提供数字化转型服务的互联网大数据公司，该公司涵盖在线开店、市场营销等多项业务，拥有10余项计算机软件著作权，还曾被评为高新技术企业，被害人是某大型外卖平台。

2019年至2020年，为运营需要，在未经授权许可的情况下，Z公司首席技术官陈某和多名技术人员通过外爬、内爬等技术手段，非法获取某外卖平台数据。

公安机关向检察机关提交提前介入申请。

经调查与评估，检察机关认为Z公司爬取的数据未涉及身份认证信息，没有二次兜售牟利等行为，犯罪情节较轻，主观恶性较小。同时，鉴于其属于成长型科创企业，陈某等人均认罪认罚，积极赔偿被害公司经济损失并取得谅解，检察机关可依法启动涉案企业合规考察。

2021年8月，Z公司收到了普陀区检察院制发的合规检察建议。整改过程中，Z公司彻底销毁相关“爬虫”程序及源代码，对非法获取的涉案数据进行无害化处理，与相关平台签订数据交互协议。

2021年10月，第三方监督评估开始。

2022年初，Z公司经第三方监督评估合格。

4月28日，普陀区检察院以远程方式对本案召开公开听证会，最高检亦邀请了全国人大代表参加旁听。经讨论，听证员、公安机关、第三方组织、被害单位等参与听证各方一致支持检察机关对涉案人员作不起诉处理。

“合规整改让我们真正实现了涅槃重生，公司经营理念从效益优先转为合规与效益并重。”Z公司负责人欣慰的说，“得益于涉案企业合规改革，2021年公司营收同比增长超过20%，应纳税额同比增长4倍以上。” 

Z公司原本涉嫌的罪名是非法获取计算机信息系统数据罪，通过适用合规不起诉制度，取得了圆满结局。 

《刑法》第285条规定：非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪，是指违反国家规定，侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域以外的计算机信息系统或者采用其他技术手段，获取该计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据，情节严重的行为。 

“数字化转型背景下衍生出的数据侵权、网络犯罪问题，亟须规范引导，保障数字经济高质量发展。”数据安全、网络安全和个人信息保护的重要性愈发重要，企业在追求效益的同时，也要确保数据安全合规。

合规不起诉制度的适用情况如何呢？ 

据最高检统计，截至2022年5月底，全国检察机关共办理企业合规案件1777件，经过两期改革试点，10个试点省份检察机关共办理企业合规案件766件。

据北京市检察院统计，2022年上半年，全市检察机关启动合规必要性审查129件次，4个分院、16个区院均已办理合规案件，实现合规办案“全覆盖”。市检二分院办理的王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案入选最高检第三批涉案企业合规典型案例。

 【金网科版权所有，转载须注明出处】