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摘要：近日，全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》（下称“《实施办法》”），以此细化违规处理程序，明确市场参与主体的权利义务，确保违规处理的公开、公平、公正，正确引导市场主体行为。
随着新三板市场的快速扩容以及市场的迅猛发展，违法违规行为种类及情形也随之增多，如何更高效地监督管理成为摆在全国股转公司面前的新课题。股转公司在分层政策落地前夕出台《实施办法》，表明了监管层力促市场规范发展，保护市场投资者的决心，也为新三板市场长期健康发展提供了保证。
《实施办法》的主要内容涉及适用范围、考量情节、自律监管和纪律处分的种类、实施程序及复核程序等。根据《实施办法》，自律监管和纪律处分的实施对象为申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等新三板参与人。
《实施办法》针对每一类新三板参与人的违反全国股转公司系统业务规则的行为，都制定了相应的自律监管措施和纪律处分。相关的自律监管措施措施包括：要求当事人对有关问题作出解释、说明和披露；约见谈话；要求提交书面承诺；出具警示函；责令改正；向中国证监会报告有关违法违规行为等。纪律处分则包括：通报批评、公开谴责；董高监违规的，视情节轻重，还可能被认定不适合担任董高监，并将记入诚信档案；主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构还可能被限制、暂停直至终止其从事相关业务。
加强自律监管是新三板制度健全的重要环节，在市场分层前夕出台自律规则和处罚细则，将有力地提升违规处理的规范性和透明性，促进市场规范发展，增强投资者信心，并为后续制度创新与改革奠定基础。
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