贸易管制制度解析系列之二 ——中国《不可靠实体清单规定》要点解析

◈《对外贸易法》第七条规定：“任何国家或者地区在贸易方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措施”。

◈《国家安全法》第六条规定：“国家制定并不断完善国家安全战略，全面评估国际、国内安全形势，明确国家安全战略的指导方针、中长期目标、重点领域的国家安全政策、工作任务和措施”。

◈《国家安全法》第十九条规定：“国家维护国家基本经济制度和社会主义市场经济秩序，健全预防和化解经济安全风险的制度机制，保障关系国民经济命脉的重要行业和关键领域、重点产业、重大基础设施和重大建设项目以及其他重大经济利益安全”。

◈《国家安全法》第五十九条规定：“国家建立国家安全审查和监管的制度和机制，对影响或者可能影响国家安全的外商投资、特定物项和关键技术、网络信息技术产品和服务、涉及国家安全事项的建设项目，以及其他重大事项和活动，进行国家安全审查，有效预防和化解国家安全风险”。

（1）危害中国国家主权、安全、发展利益；

（2）违反正常的市场交易原则，中断与中国企业、其他组织或者个人的正常交易，或者对中国企业、其他组织或者个人采取歧视性措施，严重损害中国企业、其他组织或者个人合法权益。

（1）中国国家主权、安全、发展利益的危害程度；

（2）对中国企业、其他组织或者个人合法权益的损害程度；

（3）是否符合国际通行经贸规则；

（4）其他应当考虑的因素。

◈限制或者禁止其从事与中国有关的进出口活动；

◈限制或者禁止其在中国境内投资；

◈限制或者禁止其相关人员、交通运输工具等入境；

◈限制或者取消其相关人员在中国境内工作许可、停留或者居留资格；

◈根据情节轻重给予相应数额的罚款；

◈其他必要措施。

◈实施部门接到建议或举报，或依职权决定对外国实体进行调查，并予以公告；

◈对外国实体进行调查，包括询问有关当事人、查阅或者复制相关文件、资料以及其他必要的方式。调查期间，外国实体可以陈述、申辩；

◈根据实际情况决定是否中止/终止调查；

◈如果做出将外国实体列入实体清单的决定，则予以公告。

美国已经建立相对比较完善的出口管制制度，针对出口管制的实体清单(Entity List)只是其管制制度的一部分。相比较而言，目前中国的不可靠实体清单制度，只有原则性规定，还没有配套的实施细则。中国目前正在加紧制定《出口管制法》，在最新公布的《出口管制法》（草案）中也规定了“管控清单”制度，与现行的“不可靠实体清单”可能存在一定的交叉重叠。在《出口管制法》正式实施后，相信后续将陆续出台一系列的配套制度；

美国的出口管制制度主要是为了维护美国的国家安全和利益，并以此作为将实体列入实体清单的主要理由；中国的不可靠实体清单制度，除了维护中国的国家安全和利益，还强调维护中国实体的合法权益，维护正常的国际市场交易规则，具有一定的反制裁性；

根据美国的《出口管理条例》，在未获得许可的情况下，禁止向被列入美国出口管制实体清单的实体直接或间接出口受美国出口管制的产品、技术，因此美国的出口管制下的实体清单主要是针对美国受管制物品的出口；相比较而言，被列入中国不可靠实体清单的后果更为广泛，包括与中国相关的进出口活动、中国境内投资、人员入境、居留、罚款等一系列的限制措施/处罚后果。

总的来说，不可靠实体清单制度是中国第一个具有贸易管制和反制裁性质的实体清单制度，在目前复杂的国际经贸环境中，无论是中国企业还是外国企业，都需要更加理性、谨慎的对待国际经贸合作，建立出口管制合规体系，避免违规风险。

[1]《商务部：中国将建立不可靠实体清单制度》，

.mofcom.gov/article/i/jyjl/e/201905/20190502868927.shtml 

[2]《商务部条约法律司负责人就《不可靠实体清单规定》答记者问》，

.mofcom.gov/article/news/202009/20200903002631.shtml 

[3]《为什么要出台不可靠实体清单制度？商务部解读》

coi.mofcom.gov/article/y/gnxw/201906/20190602869699.shtml