范晓晶、郜树松、赵禹衡：碳中和背景下的ESG投资（机构篇）——十问PRI之走进UN-PRI组织（上）

发布日期：2024/9/25

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2019年，中国平安保险公司宣布加入联合国PRI（UN-PRI）组织，成为中国首个以“资产所有者”身份加入UN-PRI的公司；最新数据显示，2021年四季度，中国太平洋保险（集团）股份有限公司成为新加入成员，截至目前，已经有84家中国机构加入该组织。

越来越多的公司都加入了这个名为“UN-PRI”的组织，那么，这个组织到底是谁？为什么它的理念得到了商界的认可？

UN-PRI作为一个联合国国际组织，因推动经济可持续发展的理念而诞生，作为PRI投资标准的全球倡导者，UN-PRI是怎样运行的？PRI原则具体又是指什么？

我们通过十个问题，一探究竟！

UN-PRI组织，是PRI原则的制定、推广与实践机构，以“建立专注创造长期价值的全球可持续金融体系”为使命；其为签约机构与伙伴提供了一个国际性学习与交流平台，充分整合国内外多方资源，实现全球ESG投资联动；同时，其也强调在跨境贸易、国际投资中建设生态系统，探索可持续、可循环的经济发展模式，最终实现互利共赢。

UN-PRI组织及其倡导的PRI原则进入中国的时间并不长，PRI原则的体系并不广为人知，达衡中欧ESG研究中心通过两期十问，向读者系统介绍UN-PRI。

一、什么是UN-PRI组织？

PRI具有双重含义：一方面，它是联合国支持设立的国际组织，旨在促进经济的可持续发展；另一方面，它也是负责任投资原则的统称。为了区分，我们将前者称为“UN-PRI”或“UN-PRI组织”，后者称为“PRI”或“PRI原则”。

UN-PRI国际组织：UN- PRI作为国际组织，是联合国支持的国际投资者网络，成立于2006年，与联合国环境署和联合国全球契约进行合作，共同推动全球金融体系的良性循环。

PRI投资原则：“联合国负责任投资原则”的简称，全称为Principles for Responsible Investment，是联合国为促进可持续发展而提出的新概念。在国际投资框架内，投资者考虑经济发展的同时，也要考虑社会效益和生态效益。其包含六项原则，为主流投资者考虑这些ESG问题提供了一个全球框架。

PRI与其合作组织^[1]

二、UN-PRI是如何诞生的？

UN-PRI起源于2005年，时任联合国秘书长科菲·安南（Kofi Annan）邀请了诸多大型投资机构，共同商讨金融投资的可持续性发展；2006年，安南在纽约证券交易所主持了签字仪式，来自16 个国家的主要投资机构的负责人，在“负责任的投资原则”文本上正式签字^[2]。

虽然UN-PRI是一个非政府性质的国际组织，但其先进的发展理念吸引了一大批投资者的加入，且成员人数持续增加。

截至2021年末，成员已经超过4000多，遍布全球60多个国家和地区，签署方管理的资产总规模超过120万亿美元，占全球专业资产管理规模的一半以上。

UN-PRI签署方数量增长图^[3]

PRI在中国的发展趋势也是日趋火热。在“碳中和”的大背景下，中国企业和机构愈发重视ESG相关问题。到2022年，共有84家中国机构加入了联合国PRI组织，如国寿资产、泰康资产、安联资管公司、中国平安、泰康保险集团、中国太保集团等。^[4]

三、UN-PRI的使命是什么？

UN-PRI认为“兼具经济效率和可持续性的全球金融体系对于长期价值创造不可或缺，只有在这样一种金融体系下，负责任的长期投资才能够取得回报，惠及整个环境和社会。”

为了构建这样一种理想的金融体系，UN-PRI在六大原则的基础上，对每一个原则进行了细化——六大原则的介绍请见下期。

UN-PRI早就认识到，经济的发展并非孤立，人类社会需要相互合作、共赢，以需要实现经济、社会和环境效益的均衡，金融系统更离不开可持续性发展。

因此UN-PRI的使命便是“鼓励各方采纳并合作贯彻负责任投资原则，完善公司治理、诚信和问责机制，并通过扫除市场运作、结构和监管方面面临的障碍，建立起可持续的全球金融体系。”^[5]

四、UN-PRI的“布道”方式有哪些？

作为一家国际组织，UN-PRI不忘使命，并通过以下方面帮助投资者实现投资的可持续性：

资源：提供关于诸多主题的指导和工具，帮助投资者推进负责任投资实践。

协作式参与：协调各签署方小组与公司接触，就重点ESG问题进行交流和对话。

公共政策：就相关问题与政策制定者接触，创建更加可持续的金融体系。

学术研究：支持创新的负责任投资研究，向投资者展示研究成果。

召集投资者：通过各类活动和区域网络促进签署方间的联结，分享知识。

报告：PRI报告框架帮助签署方了解自身优势和需要改进的领域。签署方可通过PRI对其报告的评分（非公开），与同行进行对标。签署方亦可分享其非公开报告。为保证透明度，PRI对选择性信息进行公开。

工具和平台：投资者可通过“PRI协作平台”进行合作，并通过“PRI数据门户”探索负责任投资的趋势和实践。

五、UN-PRI的合作伙伴都有谁？

自诞生以来，UN-PRI始终和多个国际组织保持着紧密的联系，在环境可持续发展、劳工保护、反腐败等方面相互合作，推动建立一个更健康的国际金融投资环境。其中最主要的便是联合国环境署金融倡议组织与联合国全球契约组织。

PRI的合作伙伴

六、如何成为PRI原则的签署方？

一方面，UN-PRI是一个优秀、先进的学习交流平台，拥有超过4000多的签署方，诸多全球知名的资产管理公司都与PRI保持紧密的合作关系；另一方面，机构和企业加入UN-PRI，也意味着承担更高标准的社会责任，将ESG事项融入到投资分析和决策的全过程，并在实际操作中遵循六大原则的要求。

企业若有意愿加入UN-PRI，则可以通过简易的手续提交入会意愿，上传规定的文件，支付相应会费。具体流程如下：

加入PRI的流程

加入的流程较为简单，但也需要注意以下要点：

(1) PRI将签署人分成了三个种类：

资产所有者（Asset owners）、投资经理（Investment managers）、服务供应商（Service providers）

不同类型的主体需要提交的材料略有不同，具体材料参见官网：

https://www.unpri.org/signatory-resources/become-a-signatory/5946.article

(2) 无论哪种申请主体，都须提交公司组织架构图（Organisation chart）

(3) 支付有规定期限

(4) 不同类型的签署人，需要支付的年费不同，具体报价参见官网

参考文献：

[1]UN-PRI，《PRI季度更新2021Q4》，2022

财会信报：《安南力推“负责任的投资原则”》，财会信报/2006年/5月/8日/第A04版

[2]杨倩雯：《已有84家中国机构加入联合国负责任投资原则组织》，第一财经日报/2022年/1月/20日/第A07版

[3]《负责任投资原则：与联合国环境署金融倡议和联合国全球契约协作的投资者倡议》

[4]《PRI：负责任投资蓝图》

《PRI：What is responsible investment?》：https://www.unpri.org/an-introduction-to-responsible-investment/what-is-responsible-investment/4780.article#fn_1

[5]维基百科：https://en.wikipedia.org/wiki/Principles_for_Responsible_Investment

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作者简介

范晓晶

德和衡马德里所律师助理

擅长领域：知识产权，跨境投资，国际争议解决

执业资格：中国法律从业资格

手机：0034-607649110 0086-1881135062