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作者按
专家证人是在国际仲裁中普遍使用的一项重要制度,善用专家证人在某些案件中成为赢得裁决的关键。但是,由于在我国法律专业人员的培训中不太注重对证人制度的学习和培训,导致多数律师同仁对仲裁中的专家证人制度不熟悉,不善于使用专家证人来说明专业问题。为帮助实务界同行了解专家证人制度,我们将在近期举办“国际仲裁中的专家证人”专题研讨会。本文简要介绍国际仲裁中专家证人制度的基本概念和相关知识,供有志于从事国际仲裁工作的同行做初步的学习。
在国际仲裁中,专家证人是指任何对某一领域或学科具有超出普通人预期的知识或经验的人,其职责是向仲裁庭就其专业领域内有争议的特定事项提供公正的专业意见。
在国际仲裁中,专家证人通常有两大类,分别源自两大法律体系:普通法系国家常见的当事人指定专家,以及大陆法系国家更常用的仲裁庭指定专家。
由于中国的律师同行对国际仲裁中的专家证人制度缺乏了解,本文将梳理和介绍专家证人的法律渊源、作用职责等基本知识,供有兴趣的实务工作者学习研究。
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专家证人制度的法律渊源
要了解和掌握在国际仲裁中适用的专家证人制度,需要从两个方面学习其法律渊源,即仲裁法律和规则、软法文书。
(一)仲裁法律和规则
1.各国仲裁法(如1996年英国仲裁法)
2.2021年《国际商会仲裁规则》(2021 ICC Arbitration Rules)
3.2013年《国际贸易法委员会仲裁规则》(《UNCITRAL规则》)
4.2016年《国际贸易法委员会关于组织仲裁程序之备注》
5.2017年《斯德哥尔摩商会仲裁规则》
6.2020年《伦敦国际仲裁院仲裁规则》,等等。
(二) 软法文书
软法文书对专家证人的使用包含了比大多数仲裁法律和规则更为详细的规定:
1.《国际律师协会关于国际商事仲裁证据采用规则》(《IBA规则》)
2.《国际律师协会关于国际仲裁中当事人代表的准则》(《IBA准则》)
3.《英国皇家特许仲裁员协会关于国际仲裁中当事人指定专家证人使用指南》及其议定书(《CIArb指南》《CIArb议定书》)
4.《英国皇家特许仲裁员协会关于国际仲裁中证人会议的指引》
5.《伦敦国际仲裁院关于国际仲裁中专家证人的说明》(《LCIA 说明》)
6.《国际仲裁中的取证问询规则》(2018年《布拉格规则》)
7.瑞士仲裁协会ASA仲裁工具箱,等等。
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专家证人的作用和职责
(一)专家证人的作用
在国际仲裁中,专家证人主要在以下三个方面发挥作用:
1.提供专业知识。仲裁庭可以在广泛的争端中受益于专家证人,包括建筑、采矿、商品以及能源争端,等等。这些专家“提供他们在无数领域的专业知识,从农业到生物技术、工程,当然还有经济和会计”(《LCIA说明》)。
2.计算损害赔偿。当涉及复杂的计算或需要获得特定信息时,通常会指定定损专家。
3.“外国法”查明。即仲裁庭成员本身没有资格或不熟悉的管辖区的法律,此时也需要专家证人。
(二)专家证人的职责
在国际仲裁中,当事人指定的专家通常需要起草一份或两份专家报告(即一份主要的专家报告,如果需要,还有一份反驳的专家报告),书面专家报告要么同时交换,要么由每一方与主要材料一起提交。专家还需出席最后的听证会,提供口头证词,回答仲裁庭可能提出的任何问题,并接受对方律师的交叉质询。
必须强调的是,无论是当事人或仲裁庭指定的专家,他们的职责都是为仲裁庭提供服务。《CIArb指南》(2015)第四条规定:(1)专家意见应中立、客观、不偏不倚,不受来自争议解决过程本身或任何一方当事人的压力的影响;(2)委任专家的当事人就出具专家意见向该专家支付合理报酬本身不影响该专家的中立性;及(3)专家在仲裁程序中出具专家意见,是为了协助仲裁庭就相关事项作出决定。
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聘用专家证人的途径
国际仲裁中,聘用专家证人一般通过当事人选聘或仲裁庭任命这两种方式。
(一)当事人选聘专家
在专家证据是必要的情况下,最好尽早选择和聘用专家。国际仲裁律师通常会协助当事人为其案件选择和聘用合适的专家证人。当事人也可以参考《全球仲裁评论》(Global Arbitral Review)发布的GAR 100专家证人公司实力指数(the GAR 100 Expert Witness Firms' Power Index),通过专家公司聘用专家证人。
对于某人是否适合担任国际仲裁中的专家证人并没有正式的要求,但应该考虑以下几点:
Ÿ 业内专家资格,专业知识和声誉
Ÿ 专家是否具备相关领域丰富经验以及是否仍活跃在相关领域
Ÿ 专家是否具备出庭作证或交叉盘问经验
Ÿ 任何利益冲突或其他可能导致公正性或偏见指控的情况等
然而,任命专家可能会非常昂贵。因此,应参考《ICC指南》的建议,避免自动认为各方当事人必须任命专家作证的观念。
(二)仲裁庭任命专家
如果决定由仲裁员(们)指定专家,仲裁员应准备一份可能的候选人名单,并邀请当事人各方对其适用性发表评论。或者,仲裁员可以要求当事人提供商定的候选人名单,从中选出由仲裁庭任命的专家。
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中国仲裁实践中的专家证人
专家证人的使用在国际仲裁中很常见,例如,在“WADA诉孙杨”案中,WADA的专家意见对CAS仲裁庭裁决产生了重大影响,在国内仲裁界也引发了广泛的讨论。但是由于中国仲裁机构的大多数仲裁规则都没有专家证人的相关规则,因此,中国仲裁实践中使用专家证人并不常见。
2015年《上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》(“上海仲裁规则”)第39条“专家报告及鉴定意见”规定,在仲裁庭认为必要时主动任命一名或多名专家对具体问题进行澄清。仲裁实践中,当事人指定专家的意见通常作为证据附在当事人提交的材料中。与其他国际仲裁规则类似,上海仲裁规则采纳了专家证人的一般规则,但并没有要求当事人指定的专家书面声明具有独立性和公正性,其内在逻辑在于为仲裁庭的裁量权提供最广泛的灵活性。
综上,专家证人已在国际仲裁中大量使用,中国法律同行亟需建立使用专家证人的意识和积累使用专家证人的经验。
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关 于 宸 章
北京宸章律师事务所致力于商事争议解决领域,并以独特的视角、多元化的经验、分享与合作的态度以及维护客户权益的决心,为商事争议提供解决之道。
作者简介
吴晨 北京宸章律师事务所 主任 民商法学博士 应用经济学博士后 北京市民商法学研究会 副会长
执业领域 吴晨律师主要执业领域为商事争议解决、商事合规和涉外及港澳台法律服务。
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