企业刑事合规建设中律师的作用

企业刑事合规建设中律师的作用

返回列表来源：信之源 发布日期 2022-06-24 13:36:00 浏览：79

企业刑事合规建设离不开律师，律师在合规中可能的角色主要为企业中的事前合规顾问、事中合规顾问、企业涉罪后的辩护人以及企业涉案后作为第三方的独立合规监管人。下面我们就从这三个方面为大家分析一下企业刑事合规建设中律师的作用。

一，事前合规建设

目前广大中小企业对合规概念尚处于模糊状态，未能意识到合规建设的必要性和紧迫性，缺乏合规建设的动力。目前已有合规建设的团队标准，律师可以以此向中小企业普及该标准。律师可以试图从常年法律顾问转化为法律服务和事先合规建设服务的结合。

律师在担任事前合规顾问时可以提供合规咨询、合规尽职调查、协助企业开展内部调查、构建或完善合规体系等法律服务。事前合规建设具有重大意义，特别是企业刑事合规不起诉制度施行之后，刑事合规建设可能涉及到企业的生死。

二，事中合规建设顾问

律师在事中合规中发挥的作用，直接影响到企业是否可以获得合规不起诉;宽缓刑事处罚、行政处罚;撤销制裁等。事中合规顾问较事前顾问具有紧迫性，在企业面临刑事风险时，律师可以基于专业知识站在企业角度与检察院展开对话。在这一过程中，律师有着至关重要的作用： 第一，企业的执法合作程度是检察机关决定是否进行合规不起诉的核心考量因素，律师通过帮助企业建立应对调查的指引和流程，参与调查过程，主动披露犯罪事实，通过协商、对话、听证、讨论以及签订认罪认罚协议，能够大大提高企业获取合规监管从而避免被起诉定罪的机会。 第二，律师可以利用现有的合规管理体系向执法机关进行申辩，通过积极对话，提示执法机关该企业具备的合规体系，及时切割员工责任与企业责任，使那些建立有效合规计划的企业，避免因员工个人行为而承担责任。

律师作为企业事中的合规顾问，还需要防范执业风险。不允许指使或诱导企业销毁之前违法的相关证据，不允许诱导企业员工或相关证人作出虚假陈述或提供虚假证言等。

三，独立合规监管人

由于司法资源有限且检察官一般不具备公司管理和合规方面的专业知识，域外的暂缓起诉协议常常要求公司聘请独立合规监督官监督公司合规情况并定期向检察官汇报。我国检察院在附条件不起诉制度的适用过程中也面临着同样的问题，即在考验期内的持续监督加重了检察机关的负担。于是“刑事合规独立监控人”制度应运而生，由涉案企业委托律师或律师事务所，就企业刑事合规情况进行调查，协助涉案企业制定合规计划以及协助检察院监督合规计划的执行，并针对其履职情况、企业刑事合规建设出具阶段性书面监控报告，作为检察院作相应处理决定的参考。

律师作为合规监管人，系第三方，要做到立场独立、判断独立、科学中立。其主要任务是是监督企业合规体系的建立和执行，并结合考察内容，向检察机关提供书面报告。考察期满，律师要做出结论性书面判断，供检察院审查。

企业刑事合规建设中，律师的作用是不可或缺的。如果您有此方面的问题，欢迎咨询信之源律师事务所。我所企业刑事合规律师团队，由知名教授谢安平带队，深耕刑事合规领域18年，竭诚为您服务。