美国、欧盟对俄罗斯经济制裁和出口管制最新进展

一、美国新增对俄经济制裁和出口管制

（一）与新增制裁和管制规定相关的总统行政令

3月8日，拜登总统签发名为“针对俄罗斯对乌克兰主权和领土完整的持续破坏而禁止特定进口和投资”的新行政令，该行政令禁止：

• 进口俄罗斯原产的原油，石油，石油燃料、油类及其蒸馏产品，液化天然气，煤炭以及煤炭产品；
• 任何美国人（无论其身在何处）对俄罗斯能源产业进行新的投资；
• 任何美国人（无论其身在何处）批准、资助、协助或担保由非美国人进行的上述交易

此外，除了我们此前介绍过的第14065号（制裁顿涅茨克和卢甘斯克地区）、第14024号（制裁俄罗斯国防等产业、政治精英、官员及家属）、第14039号（制裁北溪二号等能源项目）、第14038号（制裁白俄罗斯）行政令（以下简称“EO14065”、“EO14024”、“EO14039”、“EO14038”）以外，近日新增制裁及管制规定还援引了白宫此前发布的多份行政令。该些行政令由于发布的时间跨度较长，彼此规定的制裁范围存在重合，且有些行政令并不仅仅针对俄罗斯或与俄罗斯有关联的实体。我们在此简单总结如下：

1. 第13382号行政令：制裁大规模杀伤性武器扩散方及其支持者

2005年6月28日，小布什总统发布第13382号行政令（以下简称“EO13382”），宣布制裁扩散或支持扩散大规模杀伤性武器的外国主体，具体包括：

• 参与或试图参与对大规模毁灭性武器或其运载工具(包括能够运载此类武器的导弹)的扩散有（或有潜在）重要意义的活动或交易的任何外国人，包括任何与制造、获取、拥有、发展、运输、转让或使用前述物项有关的活动；
• 与上述主体进行任何活动或交易，为上述主体提供或试图提供财政、物质、技术或其他支持，提供货物或服务的任何主体；
• 上述全部主体的代理方或由上述主体拥有或控制的主体。

2. 第13661号行政令：针对制造克里米亚不稳定局面的责任方

2014年3月16日，奥巴马总统发布第13661号行政令（以下简称“EO13661”），宣布制裁在克里米亚地区制造不稳定局面的相关责任方，具体包括：

• 俄罗斯联邦政府的官员；
• 在俄罗斯联邦的军武及相关材料行业运营的主体；
• 代表俄罗斯联邦政府高级官员或其他因本行政令被制裁的主体行事，受其直接、间接拥有或控制，以及为其提供财政、物质或技术支持、货物、服务的任何主体。

3. 第13662号行政令：针对俄罗斯占领克里米亚地区的行为

2014年3月20日奥巴马总统发布第13662行政令（以下简称“EO13662”），宣布针对俄罗斯占领克里米亚地区的行为发起制裁，EO13662授权财政部和国务院协商后，对在俄罗斯特定的行业，如金融服务、能源、金属和采矿、工程以及国防和相关物资等，运营的主体展开制裁。制裁范围还可以扩散至任何为前述主体提供各种形式支持，或者受前述主体控制或拥有的主体。

4. 第13694号行政令：针对来自美国境外的恶意网络攻击活动

2015年4月1日，奥巴马总统发布第13694行政令（以下简称“EO13694”），宣布针对美国境外的恶意网络攻击责任方进行制裁，具体包括：

• 直接或间接指挥、共谋、参与了对美国国家安全、外交政策、经济和金融稳定有害的网络活动的主体，尤其是（1）破坏了为关键基础设施部门提供支持的某个或多个计算机；（2）导致关键基础设施部门的服务受阻；（3）严重破坏了某个或多个计算机的连接性；（4）为获得商业竞争优势或私人利益而盗取了资金或其他经济资源、商业秘密、个人识别信息或财务信息；
• 为上述主体提供各种形式支持，或者受前述主体控制或拥有的主体。

5. 第13848号行政令：制裁干扰美国民主选举的责任方

2018年9月12日，特朗普总统发布第13848行政令（以下简称“EO13848”），宣布针对干扰美国民主选举的责任进行制裁，具体包括：

• 任何参与或试图以参与、赞助、隐瞒等任何形式谋划干扰美国民主选举的外国主体；
• 与上述主体进行任何活动或交易，为上述主体提供或试图提供财政、物质、技术或其他支持，提供货物或服务的任何主体；
• 上述全部主体的代理方或由上述主体拥有或控制的主体。

（二）经济制裁

1. 特别指定国民清单新增部分个人和实体

3月3日，美国财政部外国资产管理办公室（以下简称“OFAC”）依据EO14024、EO13382、EO13661、EO13662，EO13694，EO13848，将47个个人、42个实体、1艘游轮和2架飞机列入特别指定国民清单（以下简称“SDN清单”）

被制裁的个人主要有：

• 俄罗斯金属采矿业、信息通信业企业家Alisher Burhanovich Usmanov；
• 前俄罗斯政府官员，现俄罗斯国有输油管道公司Transneft主席Nikolay Petrovich Tokarev及其妻女；
• 此前已被列入SDN清单的Yevgeniy Prigozhin的妻子和子女；
• 在俄罗斯海外情报局（Foreign Intelligence Service）控制下的多家媒体宣传机构（具体机构详见下文）的8名负责人；
• 在俄罗斯中央情报指挥局（Main Intelligence Directorate）控制下的新闻机构InfoRos的9名员工；
• 在俄罗斯联邦安全局（Federal Security Service）控制下的媒体机构NewsFront的4名员工；
• 此前已被列入SDN清单的Alexander Dugin的女儿

被制裁的实体主要有：

• 与俄罗斯联邦安全局关联的22家国防军工企业或机构，具体包括：
  Izhevsk Unmanned Systems Research and Production Associated Limited Liability Company（为俄罗斯军方提供无人机）
  JSC Research and Production Association Kvant（为俄罗斯军方提供电子对战系统）
  Kurganmashzavod（为俄罗斯军方提供步兵战车的企业）
  Joint Stock Company Research and Production Corporation Konstruktorskoye Byuro Mashynostroyeniya（为俄罗斯军方提供导弹、防空系统等设备）
  Joint Stock Company Federal Scientific and Production Center Titan Barrikady（为俄罗斯军方制造导弹）
  Komsomolsk-on-amur Aviation Plant（为俄罗斯军方制造战斗机）
  Makeyev State Missile Center（为俄罗斯军方制造导弹）
  JSC Central Research Institute of Automation and Hydraulics（为俄罗斯军方开发研制导弹）
  UEC-Saturn（为俄罗斯军方制造军用航天器的发动机）
  Design Bureau of Special Machine Building（为俄罗斯军方研发导弹和反导系统）
  Joint Stock Company Salavat Chemical Plant（为俄罗斯国防部生产设备）
  Joint Stock Company Avangard （为俄罗斯军方提供装甲车）
  Radioavtomatika（为俄罗斯国防军工行业进行境外采购）
  JSC Novosibirsk Aircraft Production Association Plant（为俄罗斯军方生产无人机和轰炸机）
  Irkutsk Aviation Plant （为俄罗斯军方生产战斗机）
  ODK-UMPO Engine Building Enterprise（为俄罗斯军方制造战斗机的发动机）
  Nizhny Novgorod Aviation Plant Sokol（为俄罗斯军方研发军用航天器）
  All-Russian Scientific Research Institute of Aviation Materials （为俄罗斯军方攻击直升机和导弹提供特殊原料）
  Aviastar-SP Aircraft Manufacturing Enterprise （为俄罗斯军方制造军用航天器）
  Public Joint-Stock Company ODK-Kuznetsov（为俄罗斯军方制造轰炸机的发动机）
  Joint Stock Company ODK-Klimov（为俄罗斯军方制造攻击直升机的发动机）
  The Planar Company（为俄罗斯国防军工行业提供3D打印为主的新型科技解决方案）
• Nikolay Petrovich Tokarev女儿所拥有的3家房地产企业Limited Liability Company Ostozhenka 19、Katina Drustvo s Ogranicenom Odgovornoscu za Nekretnine I Ugostiteljstvo和T.G.A. D.O.O. za Trgovinu I Usluge
• Yevgeniy Prigozhin所拥有的一家媒体机构 United World International及其儿子所拥有的3家企业Lakhta Park, OOO、Lakhta Park Premium, OOO 和 Lakhta Plaza, OOO.
• 俄罗斯海外情报局控制下的5家媒体宣传机构，包括Odna Rodyna，Rhythm of Eurasia，Journal Kamerton，New Eastern Outlook 和Oriental Review
• Alexander Dugin所控制的一家媒体机构Geopolitica

2. 针对制裁新规增发的通用许可证

3月2日及3月3日，OFAC持续增发一系列通用许可证，包括：

• 第9A号通用许可证：允许在2022年5月25日之前，进行通常且必要的、涉及下列5家金融机构和任何由这些金融机构直接或间接拥有50%或以上的实体所发行的债券和股权交易，前提是这些交易是为了完成或协助向非美国人剥离或转让前述债券或股权。该通用许可还同时允许在2022年5月25日之前，为完成或协助清算、结算承保债务或股权交易而导致必要的交易，前提是该些交易在美国东部时间2022年2月24日下午4:00之前开始。
  State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank;
  Public Joint Stock Company Bank Financial Corporation Otkritie;
  Sovcombank Open Joint Stock Company;
  Public Joint Stock Company Sberbank of Russia;VTB Bank Public Joint Stock Company。
• 第10A号通用许可证：允许在2022年5月25日之前，进行为清算与以下五家金融机构以及由这些金融机构直接或间接拥有50%或以上的任何实体，在美国东部时间2022年2月24日下午4:00之前签订（或涉及前述实体发行的债券或证券）的金融衍生品合同而导致的必要交易，但任何对受制裁对象的付款都必须被直接冻结在封锁账户中；
  State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank;
  Public Joint Stock Company Bank Financial Corporation Otkritie;
  Sovcombank Open Joint Stock Company;
  Public Joint Stock Company Sberbank of Russia;
  VTB Bank Public Joint Stock Company。

因为2月28日OFAC发布的第4号指令禁止任何美国人或美国金融机构，在没有OFAC许可或豁免的情况下，代表俄罗斯联邦中央银行、俄罗斯联邦国家财富基金或俄罗斯联邦财政部进行包括财产转移、外汇在内的任何交易。针对此，OFAC又颁布以下两个新的通用许可证，豁免特定交易类型：

• 第13号通用许可证：允许在2022年6月24日之前，通过前述俄罗斯金融机构开展因自身在俄业务而必要的与税收、行政费用、关税、许可与执照申请、注册或认证有关的资金交易。
• 第14号通用许可证：如果交易本身并不会导致前述俄罗斯金融机构转入或转出财产，从交易中受益，或者从该些金融机构的美国银行账户上扣款，允许该些金融机构仅作为清算或结算机构参与交易。

3月3日，美国将俄罗斯金属采矿业、信息通信业企业家Alisher Burhanovich Usmanov加入SDN清单，依据OFAC50%规则，被其所直接或间接拥有50%或以上的实体也自动受到制裁，美国主体将不得与这些实体进行交易。但同日，OFAC发布第15号通用许可证，明确表示，除非某个Alisher Burhanovich Usmanov所直接或间接拥有50%或以上的实体被直接列入SDN清单，否则，美国主体与该些Alisher Burhanovich Usmanov关联实体的交易不受制裁影响，可以继续进行。

针对3月8日新发的禁止进口俄罗斯原产石油产品的总统行政令，OFAC同日发布第16号通行许可证，允许依据2022年3月8日之前签订生效的书面合同，向美国进口俄罗斯原产的相关货物的贸易所导致的必要交易继续进行至2022年4月22日。需要明确的是，该许可证仅是允许美国主体继续已经生效开始的贸易交易，但并不允许其在此窗口期内签订新的进口合约。

3. OFAC对制裁新规发布实施解答（FAQ）

3月2日和4日，OFAC在官网上就公众对2月22日以来发布的制裁规定的代表性疑问进行了统一澄清说明，其中较为重要的说明包括：

FAQ 977：与“能源”有关的交易的豁免范围

OFAC明确定义第8A号通用许可证所豁免的交易范围包括：提取、生产、精炼、液化、气化、再气化、转换、浓缩、制造、运输或购买石油，包括原油、租赁凝析油、未完成的石油、天然气液体、石油产品、天然气或其他能够生产能源的产品，如煤炭、木材或用于制造生物燃料的农产品，或任何形式的铀，以及通过任何方式，包括核能、热能和可再生能源的开发、生产、发电、传输或交换。

FAQ 978：第6、7、8A号通用许可证所允许的交易结构

由于第2号指令明确禁止美国金融机构为特定俄罗斯金融机构（Sberbank及其关联机构）持有代理账户和直付账户，即使交易本身被第6号（豁免与新冠医疗有关的交易）、7号（豁免与紧急降落及空中救护相关交易）、8A号（与能源有关交易）所豁免，美国金融机构仍然不能直接与被制裁的俄罗斯银行直接对接。OFAC明确要求美国金融机构必须通过第三国金融机构与被制裁的俄罗斯金融机构完成资金转移。

FAQ1012：关于第8A号通用许可证的到期时间

目前第8A号通用许可证将在6月24日到期，届时，如果OFAC没有延长该通用许可证，那么所有涉及特定制裁对象的与能源相关的交易将不再被豁免。但OFAC表示，许可到期当日并不意味着相关交易要立刻停止，其计划发布新的通用许可证，为相关交易的有序完结提供新的窗口期。

FAQ 1019：关于3月8日新行政令所禁止的交易行为范围

OFAC提供了新行政令中几个关键概念的定义：

“俄罗斯原产”指“在俄罗斯联邦生产、制造、提取或加工的货物，但不包括后续被外国制造的产品完全吸纳或实质上转化了的俄罗斯联邦原产货物”；

“新投资”指“任何在2022年3月8日或之后，向俄罗斯联邦的能源产业的新活动（不包括维护或修理）承诺或提供资金、资产或任何形式的信贷交易。

（三）出口管制

1. 针对俄炼油工业进一步加强出口管制力度

2022年3月4日，美国商务部工业安全局（以下简称“BIS”）发布了《在出口管理条例（以下简称“EAR”）下对俄罗斯工业进一步扩大制裁》（以下简称“《俄工业出口管制》”），称俄罗斯政府通过将本国原油炼制成汽油等石油产品再出口，获得了大量资金。因此，本次EAR修订将着重打击俄罗斯炼油工业，限制炼油设备等的对俄出口。

早在2014年克里米亚冲突后，美国就已经要求出口商如果“知晓”或“无法确定”向俄罗斯出口、再出口或境内转让的某些物项（详见EAR第746.5条附录2）将“直接或间接被俄罗斯能源行业从业方在任何俄罗斯可能生产石油或天然气的深水、北极近海或页岩项目中用于勘探或生产”，就应当向BIS申请出口许可。这些物项包括：钻机、水平钻井的零件、钻井和完井设备、海底处理设备、能适应北极环境的海洋设备、钢丝绳和井下电机和设备、钻杆和套管、水力压裂的软件、高压泵、地震采集设备、遥控车、压缩机、膨胀机、阀门和立管等等。

《俄工业出口管制》进一步增加了需要申请许可的物项范围（详见EAR第746.5条附录4），要求出口商在向俄罗斯出口该些新增物项时，无论是否知晓其最终用途，都必须向BIS申请许可。这些物项包括：烷基化和异构化装置、芳香烃生产装置、常压粗馏装置(CDU)、催化重整/裂解装置、柔性焦化装置、加氢裂化反应器等等。

同时BIS对上述两个附录范围内物项的出口许可审查政策都将执行最为严格的拒绝政策。

2. 将10个国家共91个实体加入实体清单

3月4日，BIS还将10个国家共91个实体加入了实体清单，称这些实体被认定为参与、资助或以其他方式支持了俄罗斯安全部门、军事和国防部门以及军事和国防方面的研究开发工作。这些实体来自俄罗斯、英国、爱沙尼亚、西班牙、马耳他、哈萨克斯坦、拉脱维亚、 伯利兹、新加坡和斯洛伐克。

3. 对白俄罗斯施加与对俄罗斯类似的出口管制新规

2022年3月2日，BIS发布了《在EAR下对白俄罗斯实施制裁》（以下简称“《白俄出口管制》”），对白俄罗斯的国防、航空航天和海事行业实施与俄罗斯类似的出口管制新规，主要包括：

• 对更大范围的受EAR管制的物项向白俄罗斯出口的贸易活动提出出口许可要求；
• 对白俄罗斯适用“军事最终用户”和“军事最终用途”的出口管制规则，并新增2个白俄罗斯“军事最终用户”实体。
• 修订了俄罗斯外国直接产品规则（以下简称“俄罗斯FDP规则”）和俄罗斯军事最终用户FDP规则（以下简称“俄罗斯MEU-FDP规则”），使其分别适用于白俄罗斯地区和被指定为白俄罗斯军事最终用户的主体；
• 对白俄罗斯适用“军事情报最终用户”和“军事情报最终用途”的出口管制规则，并新增1个白俄罗斯“军事情报最终用户”实体。
• 修订现有对白俄罗斯的出口管制规则，仅保留少量有限的许可豁免；

以下是我们对新出口管制措施的详细总结：

（1）扩大向白俄罗斯出口受EAR管制物项需要申请许可的类目范围

BIS要求在新规生效后，向白俄罗斯的出口、再出口或境内转让商业管制清单（以下简称“CCL”）中出口管制分类号（以下简称“ECCN”）为第3到9号开头的物项，包括电子、计算机、电信和信息安全、传感器和激光器、导航和航空电子设备、海洋、航空航天和推进器类的物项都需要申请出口许可。而且BIS对该些申请基本采用推定拒绝政策。

（2）对白俄罗斯适用军事最终用途和最终用户规则

EAR将“军事最终用途”定义为：被用于操作、安装、维护、维修、改造、翻新、开发或生产（1）被列入美国军品管制清单（USML）相关军用物品或者（2）ECCN编号包含“A018”或者为600系列管制物项，或者可为前述行为提供“支持或帮助”。“军事最终用户”则包括指定国家的全部军队和国民警察部队、政府情报组织，或者被BIS列入“军事最终用户清单”（以下简称 “MEU清单”）的对象。

此前EAR中的军事最终用途和最终用户规则（Military End Use and End User ,以下简称“MEU规则”）仅对俄罗斯、中国、缅甸、柬埔寨和委内瑞拉这五个国家适用。本次修订，BIS将白俄罗斯新增为第六个适用该规则的国家，并将两个白俄罗斯实体加入“MEU清单”。

此后，除了EAR99项下少量食品和药物以外，如果出口方知晓或有理由知晓自己所出口的物项可能被用于“军事最终用途”或最终流向“军事最终用户”，无论其实际是否只用于民用目的或被军事最终用户所使用，都需要提前向BIS申请许可且BIS对涉及俄罗斯或白俄罗斯的此类交易的许可申请实行拒绝政策（policy of denial）[1]。

（3）将白俄罗斯纳入针对俄罗斯的两项FDP规则之中。

我们在前文中已经介绍过俄罗斯 FDP 规则和俄罗斯-MEU FDP规则，在此不再赘述。本次修订将该两项规则同样适用于白俄罗斯。此后，大部分受管制物项的出口、再出口或美国境内转运的贸易行为，如果其最终目的地为白俄罗斯或者最终接受者是被BIS明确为MEU的白俄罗斯实体，就需要向BIS申请许可。

（4）对白俄罗斯适用军事情报最终用途和最终用户规则

EAR将“军事情报最终用途”定义为：为支持任何“军事最终用户”的行动或职能，而生产、开发、操作、安装（包括现场安装）、维护、维修、改造、翻新（1）被列入美国军品管制清单（USML）相关军用物品或者（2）ECCN编号包含“A018”或者为600系列管制物项的行为。“军事情报最终用户”则包括指定国家军方或警察部门的全部情报或侦察组织，或者被BIS列入“军事情报最终用户清单”（以下简称 “MIEU清单”）的对象。

此前EAR中的军事情报最终用途和最终用户规则（Military-Intelligence End Use and End User ,以下简称“MIEU规则”）仅对俄罗斯、中国、缅甸、柬埔寨和委内瑞拉这五个国家适用。本次修订，BIS将白俄罗斯新增为第六个适用该规则的国家，并将一个白俄罗斯实体加入了MIEU清单。

此后，除了EAR99项下少量食品和药物以外，如果出口方知晓或有理由知晓自己所出口的物项可能被用于“军事情报最终用途”或最终流向MIEU清单中的实体，都需要提前向BIS申请许可且BIS对此类交易的许可申请实行推定拒绝政策。

（5）其他关键变化

• 与俄罗斯一样，针对白俄罗斯的新增管制要求不适用于美国盟友
  针对白俄罗斯的新增出口管制要求同样不适用于EAR中所谓的“俄罗斯及白俄罗斯排除清单（Russia and Belarus Exclusion List）”，主要包括北约国家和美国其他同盟伙伴。3月8日，BIS将韩国也加入该排除清单，目前清单上成员国有：欧盟、日本、加拿大、澳大利亚、英国、新西兰和韩国。
• 缩小对白俄罗斯适用的许可豁免范围至与俄罗斯一致
  向白俄罗斯出口、再出口以及在美国国内转运的EAR许可豁免范围仅限于：TMP（临时进口、出口、再出口和国内转让）、GOV（某些政府活动）、TSU（不受控的技术和软件）、BAG（行李）、AVS（飞机、船舶和航天器材）、ENC（加密商品、软件和技术）这几类。

二、欧盟新增对俄经济制裁和出口管制

（一）将7家俄罗斯上市银行逐出SWIFT系统

欧盟2022/345号法规将自2022年3月12日起禁止受欧盟法律管辖的实体向VTB, Bank Otkritie, Novikombank, Promsvyazbank, Rossiya Bank, Sovcombank和VEB，或这些银行直接或间接拥有超过50%的任何实体提供金融信息服务。该法规进一步禁止向俄罗斯或俄罗斯境内的任何个人或实体（包括俄罗斯政府和俄罗斯中央银行）出售、供应、转让或出口欧元计价纸币，或供其在俄罗斯使用。

众多中国企业与俄罗斯存在经济往来，并与以上银行存在业务关系。鉴于上述金融机构被逐出SWIFT系统，企业将无法通过SWIFT传递结算信息并进行相应资金结算。俄罗斯自主研发并已投入使用的SPFS系统（Financial messaging system of the Bank of Russia）和中国于2015年推出的CIPS人民币跨境支付系统（Cross-Border Interbank Payment System）理论上可以在一定程度上代替SWIFT系统，且两系统均支持人民币结算。但综合各方信息来看，SPFS内的中国银行较少（现有中国工商银行及中国银行在SPFS系统内）。而CIPS内虽已有23家俄罗斯银行，却只有一家直接用户。CIPS的直接用户在与非直接用户交易时仍需通过SWIFT系统传递信息。因此，此项制裁将会给中国企业在涉及上述俄罗斯银行的跨境结算过程中带来困难。

（二）对俄罗斯央行（Central Bank of Russia）的制裁

2月28日，欧盟通过了2022/334号法规（修订833/2014号法规），大幅扩大了对俄罗斯中央银行的制裁，禁止任何与俄罗斯央行的外汇储备与资产管理有关的交易，或与代表/按照俄罗斯中央银行的指示行事的任何实体/机构的此类交易。

（三）对俄罗斯直接投资基金会（Russian Direct Investment Fund）的制裁

2022年3月2日欧盟发布的2022/345号法规条例禁止投资、参与或以其他方式向俄罗斯直接投资基金会共同资助的项目提供资金。

（四）对俄罗斯媒体的制裁

欧盟2022/350号法规于2022年3月2日发布，禁止运营商广播授权、推进或以其他方式协助广播（包括通过有线、卫星、IP-TV、互联网服务提供商、互联网视频共享平台或应用程序等任何方式传输或分发）以下机构的任何内容：RT- Russia Today English；RT- Russia Today UK；RT - Russia Today Germany；RT - Russia Today France；RT- Russia Today Spanish；Sputnik。

该法规还要求暂停与这些实体的任何广播许可、授权、信号传输和传播安排。

三、英国

3月1日，英国政府通过并发布了对俄罗斯制裁条例（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）的第2号、第3号、第4号、第5号修正案，对一系列新的制裁措施进行了细化说明。

2022 年 3 月 4 日，英国政府宣布修订《经济犯罪（透明度和执法）提案》（Economic Crime (Transparency and Enforcement) Bill），该提案已于2022年3月7日迅速在下议院完成三读，预计将很快成法。该提案规定了违反金融制裁规定会导致的严格责任，并授权允许OFSI公开命名违反制裁但未被罚款的公司。其次，当前英国指定被制裁的个人和实体需要首先满足“适当性（appropriateness）”的要求，而提案移除了此项要求。此外，提案将海外公司注册其受益所有人的截止日期从18个月缩短至6个月，旨在打击利用英国财产进行的洗钱活动。

英国政府还宣布打算进一步立法禁止英国的保险和再保险提供商进行与俄罗斯实体相关或供在俄罗斯使用的金融交易。俄罗斯航空或航天工业公司也将被禁止直接或间接使用英国的保险或再保险服务。

英国制裁适用于在英国进行的活动以及世界各地的所有英国个人和实体，也将在英国海外领土（包括泽西岛/根西岛/马恩岛）和英国皇家属地实施。

（一）冻结部分个人和实体的财产

英国政府对以下个人和实体进行了资产冻结：VEB.RF、Bank Otkritie Financial Corporation PJSC、PJSC Sovcombank、Andrei Burdyko、Victor Vladimirovich Gulevich、Sergei Simonenko、Andrey Zhuk、JSC 558 Aircraft Repair Plant、JSC Integral、Kirill Alexandrovich Dmitriev、Russian Direct Investment Fund（俄罗斯直接投资基金会）。

（二）扩大对交易可转让证券或货币市场工具的限制

• 禁止交易上市俄罗斯实体的英国子公司在2022年3月1日之后发行的可转让证券或货币市场工具。此前，英国子公司发放的贷款或信贷享有豁免。
• 禁止与以下任何实体交易在2022年3月1日之后发行的可转让证券或货币市场工具：任何俄罗斯居民；在俄罗斯注册或组建的任何实体；在俄罗斯注册或组建的实体的分支机构或子公司（母公司在俄罗斯境外注册的实体除外）；由上述任何类别的个人或实体拥有或代表其行事的任何实体。
• 禁止代表俄罗斯政府交易在2022年3月1日之后发行的可转让证券或货币市场工具。

（三）扩大对贷款和信贷的限制

• 禁止在2022年3月1日后向上市的俄罗斯实体的英国子公司提供或授予到期日超过30天的新贷款或信贷。此前，俄罗斯实体英国子公司发行的证券享有豁免，但豁免已随着此项措施的出台而取消。
• 禁止在2022年3月1日后向在俄罗斯注册或组建的任何实体或其分支机构，或由前述任何主体拥有或代表其行事的任何主体提供或授予到期日超过30天的新贷款或信贷：
• 禁止在2022年3月1日后为俄罗斯政府提供新贷款或信贷。

（四）限制涉俄银行业务

禁止英国信贷和金融机构与被指定的个人或实体（包括其分支机构）建立或继续代理银行业务关系。英国信贷和金融机构也被禁止处理（即清算或结算）面向、来自或通过被指定个人或实体（包括其分支机构）的英镑付款。目前，仅有Sberbank一家银行被指定。

（五）限制俄罗斯央行的外汇储备和资产管理活动

第5号修正案在俄罗斯制裁条例中嵌入了新条款18A，禁止向下列个人或实体提供以外汇储备和资产管理为目的的金融服务：Central Bank of the Russian Federation（俄罗斯联邦中央银行）、National Wealth Fund of the Russian Federation（俄罗斯联邦国家财富基金）、Ministry of Finance of the Russian Federation（俄罗斯联邦财政部）、由上述实体直接或间接拥有或控制的个人或实体、代表上述实体或按照上述实体的指示行事的个人或实体。

外汇储备和资产管理包括下列各项与上述实体的储备或者资产有关的活动：货币市场工具（包括支票、汇票和存款证明）、外汇、衍生产品（包括期货和期权）、汇率和利率工具（包括掉期和远期利率协议等产品）、可转让证券、其他流通票据和金融资产（包括金条）、特别提款权。

（六）限制港口和航运

第4号修正案在俄罗斯制裁条例中嵌入了新条款57A，剥夺与俄罗斯有关联的个人或实体拥有、控制、租用或经营的任何船舶或悬挂俄罗斯国旗或在俄罗斯注册的船舶的英国港口准入权。

英国政府有权控制俄罗斯船只或指定船只的动向，要求它们离开或进入特定港口、前往特定地点或在原地停留。其次，政府和港口当局有权在港口或锚地扣留俄罗斯船舶或指定船舶。此外，条例还禁止在英国船舶登记处登记由指定个人或实体或与俄罗斯有关联的个人或实体拥有、控制、租用或经营的船舶。

（七）对关键行业商品（critical-industry goods）的出口管制新规

第3号修正禁止向俄罗斯或与俄罗斯有关联的个人或实体出口、供应、交付或提供关键行业商品（或将上述商品提供给俄罗斯境内使用）。与关键行业商品相关的技术援助、金融服务或资金或经纪服务也将受到此禁令的限制。

关键行业商品包括（非详尽清单）：电子设备和组件；计算机、“电子组件”和相关设备及其部件；电信设备；信息安全系统、设备和组件；传感器和激光器；导航测向设备、机载通信设备、飞机惯性导航系统和其他航空电子设备及其部件；船舶、船用系统或设备及其部件；船用锅炉及其部件；柴油发动机和牵引装置及其部件；飞机和燃气涡轮发动机及其部件。

结语

据外媒消息，欧盟委员会已经准备了针对俄罗斯和白俄罗斯入侵乌克兰的新制裁方案，旨在打击更多的俄罗斯寡头和政治家以及白俄罗斯的三家银行。目前俄乌冲突仍然没有暂停的迹象，我们预计未来美欧等国对俄罗斯的制裁规定还会发生新的变化。同时，美国商务部明确表示，自己正在联动包括美国FBI、国土安全部等在全球各地（尤其是中国）的执法人员，打击试图绕过美国制裁规定，与俄罗斯被制裁对象继续交易的第三国主体。因此，我们建议企业保持对相关立法动态的追踪，及时评估新增规定是否会对自身业务造成负面影响，适时采取适当措施，降低对企业的负面影响。

注释：

[1] 针对中国、委内瑞拉、缅甸和柬埔寨的相关交易许可申请采用推定拒绝政策（policy of presumption of denial）