中盾会议 | 中盾证券委暨证券部举办第九期业务研讨会

中盾会议 | 中盾证券委暨证券部举办第九期业务研讨会

2022-11-07 09:24:33

2022年11月4日下午，中盾证券专业委员会暨证券法律事务部在中盾北京总部703会议室举办第九期系列研讨会。

本期研讨会为中盾律师事务所证券委暨证券部组织开展的第九期证券业务专题研讨，由中盾证券业务部副主任刘伯芳律师主持，主任常成律师主讲，现场参与研讨的人员有证券委主任助理王燃、证券委副主任史乃金律师、莫亚欣律师、陈利厚律师、白亮律师、牟浩律师、薛永常律师、熊学军律师、晏飞翔律师、刘金宝律师、魏晓虎律师、吴颂立律师以及其他在线参加的中盾所同仁。

本次研讨内容是证券律师核查验证，主要有三部分内容：一、证券律师核查验证综述；二、证券律师核查验证的方法；三、证券律师核查验证的规则。

主讲人常成律师从证券律师核查验证的概念展开，全面详细介绍了证券律师核查验证的法律概念及相关规定，主要包括：证券律师核查验证的概念、对于证券律师核查验证的一般性规定、证券律师核查验证的性质、证券律师核查验证的对象、证券律师核查验证的要求、证券律师核查验证的原则；第二部分证券律师核查验证的方法主要包括：面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核和其他方法；第三部分证券律师核查验证的规则主要是围绕《监管规则适用指引—法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》的规定展开。

参加本次研讨会的证券部同事积极讨论，就证券律师核查验证的操作细节及可能涉及的法律责任等问题深入探讨，热烈交流。

律师核查验证是证券律师法律业务中非常重要的一项工作，是律师出具法律意见书的重要依据，也是证券律师的基本技能之一。通过本次研讨会，大家扩展了对证券市场证券律师核查验证方面的认知，为从事证券法律业务增加了知识储备。

撰  稿：牟浩

摄  影：白亮