奋楫笃行 臻于至善——星来律所两周年【合规篇】

1、为中国某科技集团全面合规体系建设提供专项法律服务

办案经过

星来律师团队首先对中国某科技的主要业务进行了细致了解，并对财务、投资、安全生产、质量环保、人事等重点岗位和关键人员开展了充分的尽职调查，形成了近四千条的合规义务清单以及四千余条的合规风险识别清单。其次，星来律师根据中国某科技目前的岗位设置及业务流程情况，结合外部法律规范及中国某科技内部规章制度，为其制作了重点岗位的合规职责清单及业务流程风险管控清单，辅助员工在工作中更能有效识别风险及防控风险。再次，星来律师结合中国某科技的业务特点，为其研究编制了网络安全、数据安全、个人信息保护等领域合规管理配套指引及公司合规手册。最后，星来律师还为中国某科技编撰了一系列合规教材，为其制作了合规培训材料与合规考试试题，供其全体员工学习。

典型意义

本项目系中央企业合规管理强化年大背景之下的央企全面合规建设项目，项目专业性强、复杂程度高且工作量巨大。星来律师团队专业、高效、细致认真，协助中国某科技完成了大量合规建设工作，为其提升合规经营水平提供了优质的法律服务。

2、某重点事业单位内控合规建设的专项法律服务

办案经过

在三个月的工作时间内，星来律师首先通过文件审阅、员工访谈等形式深入了解该事业单位的制度建立及及运行情况，向该事业单位出具了关于健全制度体系并搭建合规管理体系的方向性建议。而后，星来律师结合该单位的实际经营情况，根据现行有效的法律、法规、规章、规范性文件及其他事业单位或中央企业在制度设计方面的良好实践，对该单位现存的数十项现存制度逐一进行修订并对缺失的十余项重要制度进行起草，为其健全了制度体系，经修订补充后，该企业的制度体系共分为十大部分：章程/议事规则/基本管理制度类、党群与干部队伍建设类、内控与财税综合管理类、合同管理类、采购管理类、人事管理类、职责类、文秘/档案/信息化管理类、法律制度类、下属企业管控制度类。

典型意义

星来律师为该事业单位提供的内控合规建设专项法律服务，使得该事业单位的制度体系更加健全，生产经营更加规范，员工行为更加有据可依，大幅降低了该事业单位及员工可能触发的合规风险。星来律师的工作成果对该单位深入加强合规管理工作，持续提升企业合规管理能力，加深释放合规管理效能起到了重要作用。星来的专业能力及服务成果获得了该单位的高度认可。

3、王某某泄露信息、金某某内幕交易案

办案经过

该案件由星来律师团队担任第三方监管人。不同于部分第三方组织将主要精力放在考察期末的评估上，星来律师团队于合规考察初期即介入指导整改工作。星来律师团队认真分析检察建议，并通过尽职调查、现场访谈等方式了解本案案情，深入挖掘K公司存在的合规问题，最终出具了深入、全面、系统的监管建议，提出了以信息保密合规为重点和基础，以全面合规为长远目标的合规方向。

在检察院组织的听证会上，第三方监管人针对合规考察情况进行了详细汇报。最终，该企业顺利通过了合规考察。2022年1月，法院就该案作出一审判决，采纳了检察机关指控的全部犯罪事实和量刑建议。

典型意义

最高检认为，该案做到了“发挥第三方监督评估组织在引导监督涉案企业落实落细合规计划中的专业化作用，以量化式评估验收标准助推企业合规工作取得实效”。